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突发!头部券商投行大佬被警方带走,发生了什么?曾任三届主板发审委委员!

2021-11-25 10:48
导读国泰君安证券投资银行部联席总经理朱毅被带走调查,曾任三届主板发审委委员!年内多位投行高管被调查。

11月24日,券商中国记者从多个信源获悉,国泰君安证券投资银行部联席总经理朱毅被带走调查。

公开资料显示,朱毅在国泰君安证券担任投行事业部党委委员、执委会委员、投资银行部总经理,在被带走之前,朱毅是国泰君安证券投行部日常工作的主要负责人。

在入职国泰君安之前,朱毅在证监系统工作多年,曾任职于上海证监局担任法制处处长;2012年5月至2017年,朱毅出任证监会第十四届、十五届、十六届主板发审委兼职委员。

截至券商中国发稿,记者没有收到国泰君安对此事的官方回应。

投行大佬被带走

朱毅2018年才加入国泰君安,在此之前,一直任职于上海证监局。中国证券业协会官网的信息显示,朱毅2019年5月4日登记,执业岗位是一般证券业务。

据一家媒体介绍,朱毅加入国泰君安证券后,为应对行业的激烈竞争,实现把国泰君安打造成国际一流投行的目标,2020年国泰君安对投行业务组织架构进行了重大的改革和调整,从以地区为主、行业为辅的投行架构向以行业和地区并重的架构转型,为迈向国际一流投行打下了坚实的基础。改革后的国泰君安投资银行部下设15个二级部门,其中11个为区域投行部,三个行业组,包括医药、TMT、金融科技以及一个国际业务并购部,朱毅管理的人员规模超600人。

经过改革调整,国泰君安投行事业部的业务协调能力、项目开发能力和项目执行质量不断提升,部门在朱毅等带领下取得了优异的成绩。一是行业排名稳步提升:2020年度总筹资额超过8000亿元,位列行业第3;股权类承销金额近1024亿元,位列行业第4,IPO发行家数及申报家数排名均实现稳步提升。二是完成一批影响力项目:近年,投资银行部先后承做了上海农商行,首家红筹股九号机器人、行业龙头绿的谐波等一批极具影响力的IPO项目,承做了有史以来最大可转债项目大秦铁路。

国泰君安今年三季报显示,该公司实现投资银行业务手续费净收入23.89亿元,较去年同期的25.42亿元有所减少。

朱毅还曾担任中国证监会第十四至十六届主板发审委委员。在担任发审委主板发审委委员期间,朱毅共参与了300多场发审会,审核了200多家企业的IPO上市申请。其中包括了牧原股份、国信证券、银河证券、华友钴业等明星企业。

多位投行高管被调查

随着资本市场改革不断深化,监管加强投行业务监督的趋势也更加明显,年内已有多位投行人士被带走调查。

11月17日,据黑龙江省纪委监委网站显示,光大证券股份有限公司债务融资总部总经理、投资银行总部总经理杜雄飞涉嫌严重违纪违法,目前正接受中央纪委国家监委驻光大集团纪检监察组纪律审查和大庆市监察委员会监察调查。

杜雄飞履历显示,杜雄飞出生于1979年7月,今年42岁。本科毕业于西安交通大学货币银行学专业,硕士毕业于中央财经大学金融学专业,曾在中信证券做了8年债务资本市场部总监,2013年6月起加入光大证券,带走之前任光大证券债务融资总部总经理、投资银行总部总经理。

除了投行人士,一些原发审委委员也“东窗事发”。《财新》报道,2021年7月,曾出任证监会第12、13、16届主板发审委委员操舰,被带走协助调查。

公开资料显示,操舰本在上交所任职接近20年,曾历任上交所发行上市部副总监、上交所公司部总监助理、上交所发行上市中心副总经理一职。2019年下半年开始,操舰出任上交所科创板审核中心副主任一职。

据《21世纪经济报道》报道,7月,原天健会计师事务所副总裁陈翔被带走协助调查。陈翔于1991年8月参学本科毕业之后参加工作,曾任天健会计师事务所管理委员会委员、管理合伙人、副总裁。陈翔曾在2012至2017年间,连续担任第14、15、16届主板发审委专职委员。

操舰、陈翔以及朱毅曾共同参与多家企业首发上市审核。券商中国记者不完全统计,2014年9月17日召开的2014年第150次发行审核委员会工作会议上,朱毅、陈翔、操舰等共同审核了曙光信息产业股份有限公司的首发上市申请。2015年3月20日召开的2015年第52次发行审核委员会工作会议上,陈翔、操舰、朱毅等共同审核了深圳市易尚展示股份有限公司的首发上市申请。

近年来,监管对于证监系统的违法违规行为一直保持高压态势。

10月28日,中国证监会党委与中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组召开全系统警示教育大会。证监会党委书记、主席易会满在会上强调,要深入贯彻习近平总书记关于做好金融反腐和处置金融风险统筹衔接的重要讲话要求,坚持“三不”一体推进,坚决惩治金融风险背后的腐败行为。

一是始终保持“零容忍”的高压态势,强化“不敢腐”的震慑。对系统公职人员牟取私利、滥用审批和监管职权的腐败行为,对参与“围猎”和甘于被“围猎”、顶风违纪的行为,一律依纪依规从严查处、严惩不贷。坚持“一案双查”,严查金融风险背后的腐败问题,不断提高对资本市场领域腐败的治理效能。

二是强化制度建设,扎牢“不能腐”的笼子。紧盯资本市场和证监会系统腐败行为的新表现,找准监督薄弱环节和廉政风险点,完善更具系统性的治本措施,有针对性地建章立制、堵塞漏洞。落实好重点部门和关键岗位的常态化轮岗交流、公权力监督制衡等制度措施。加快构建权责明确、逐级问责的制度机制,加大问责力度。

三是强化理想信念教育,增强“不想腐”的自觉。以党史学习教育为契机,大力弘扬伟大建党精神,推动理想信念教育真正入脑入心,教育引导广大党员干部强化宗旨意识,牢记初心使命,不断加强党性修养和作风锤炼,自觉筑牢廉洁自律底线。

(来源: 券商中国)

责任编辑:bail

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