巨丰投顾防非宣传月 | 场外配资案例

近年来，屡有不法分子依托网络冒充证券交易所、正规证券经营机构，开展非法证券期货网络诈骗活动，具有很强的欺骗性和隐蔽性，严重损害投资者利益。全国股转公司 北京证券交易所投资者教育基地在此提醒广大投资者，保持理性，有效识别风险，合规参与市场，谨防上当受骗。

案情摘要

案例1:

2017年10月，吕某和徐某分别出资500万元和1500万元从事场外配资业务。后与投资者胡某签订《股票配资协议》，约定胡某借款用于证券交易，并向胡某提供指定的证券账户和银行关联账户，按1:3的比例向该证券账户进行配资，供胡某进行证券交易，胡某支付固定利息及综合管理费率合计1.2%/月。

2019年12月，人民法院终审判决该《股票配资协议》无效。

案例2:

2015年场外配资广泛使用杭州恒生HOMS系统。该系统具有开立证券交易子账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金交易结算清算等功能，具有证券业务属性。投资者通过该系统不在证券公司开户即可进行证券交易。

2016年11月，证监会对杭州恒生非法经营证券业务作出行政处罚。

案例3:

2019年10月起，吴某经营益升公司，研发益升网平台，利用证券公司客户的账户为炒股客户提供配资服务。益升公司为炒股客户提供“保证金”金额1至10倍的配资资金，并按照“按天策略、免息策略、按月策略”的计算方式收取炒股客户的配资利息、交易手续费，从中牟取利益。从2019年11月至2020年3月，益升公司共收取炒股客户以“保证金”名义投入的资金约3811万元。

最终，法院判决被告人吴某犯非法经营罪。

温馨提示

一是官方途径要明确，不实信息多求证。提请各位投资者注意，北交所官方信息发布渠道为：

1.北京证券交易所网站（www.bse.cn）

2.北京证券交易所微信公众平台（北交所发布）

3.投资者教育微信公众平台（新三板 北交所投教）

此外，北交所官方服务热线电话为：400-626-3333。请投资者仔细辨别信息真伪，以免受骗遭受经济损失。

二是天上不会掉馅饼，正规途径要牢记。近年来，非法证券活动嫁接网络直播、微信群聊、QQ群聊等手段进行诈骗的行为较为多见，投资者一定要提高警惕，擦亮眼睛识别网络投资骗局，通过正规渠道参与投资。如投资者想参与北交所市场，需满足北交所自然人投资者适当性条件——申请开通账户权限前20个交易日证券账户和资金账户的资产日均不低于人民币50万，以及参与证券交易24个月以上，并到证券公司开通可投资北交所市场的证券账户，通过正确渠道进行投资。

（来源：北交所投教）

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